九鼎集团被证监会调查 复牌腰斩 市值一天少500亿
为了解决退出的流动性问题，九鼎集团在新三板上市，同时首创了“基金份额换取股权”的模式，使得原有私募基金投资人转化为九鼎集团的股东。通过这种创新，九鼎集团总资产从挂牌前的不足7亿元快速增长到2014年底的131亿元，负债率从90%以上下降到13%。
彼时，九鼎集团创始人在接受媒体采访时表示，35.37亿元的融资额里，绝大部分是同创九鼎原有LP的基金份额转换为同创九鼎的股份。参与定向发行的LP的身份也由此变为同创九鼎的股东;LP的钱仍然在九鼎管理的基金账面上，只是名称由LP变为同创九鼎。
九鼎集团的首创，很快引来跟风者效仿，已经被退市摘牌的中科招商，除了效仿九鼎投资LP转股之外，还利用从新三板市场募集到的巨额资金，在2015年股市剧烈波动末期在二级市场抄底了超过15家上市公司。
2016年5月27日，全国股转系统发布了《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》。在《通知》中，监管层明确表态私募机构挂牌之前不存在以基金份额认购私募机构发行的股份或股票的情形。这一规定也宣告私募投资机构彻底告别了LP转股的时代。
数据显示，九鼎集团2016年年初的负债总计为139.74亿元。截至2016年6月底，九鼎集团的负债总计324.63亿元，负债增加132.31%。2016年9月，九鼎集团宣布，2015年年底通过定向增发募集到的100亿资金中，有73亿元计划改变用途，用来偿还金融机构借款。
3月23日，吴刚、黄晓捷等人在九鼎集团的投资者说明会上向投资者强调，目前九鼎集团“资产负债率比较低，所以总体而言财务结构比较安全”。根据九鼎集团披露，截至2017年底，集团总部净资产为264亿，有息负债160亿，以账面净资产口径计，总部视角的资产负债率为38%;以公允净资产口径计，总部视角的资产负债率为24%。
2016年12月，借贷宝公司。借贷宝工商注册显示吴刚、黄晓捷是其主要股东。 图/视觉中国
九鼎系曾两次遭证监会调查
2015年，九鼎集团以约41亿元人民币全资收购上市公司中江地产的母公司“中江集团”，成为中江地产的间接控股股东。
九鼎集团而后转型为综合投资公司，并成功将私募股权业务注入中江地产。上市公司中江地产更名为“九鼎投资”，主营业务之一是私募股权业务，另外也经营原中江地产的房地产业务。据2017年财报，主营业务中，私募股权投资管理收入约7.1亿元，而房地产收入约3675万元。
上述操作完成后，中江地产在一个月内出现14个涨停，九鼎投资遭证监会调查。彼时，证监会下发的《调查通知书》显示，“因你公司股票异常交易，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司进行调查”。
对此，九鼎投资称，公司将配合中国证监会的调查，提供前期初步了解的股票异常交易相关各位股东及初步原因，协助联系相关股东等，并就相关事项履行信息披露义务。上述调查并未影响九鼎投资借壳中江地产。
近日，九鼎集团再被证监会调查。3月23日晚间，九鼎集团披露，公司于近日收到中国证监会《调查通知书》，根据《证券法》的有关规定，证监会已对公司进行立案调查。九鼎集团称，将积极配合中国证监会的调查工作，并按照相关规定及时履行信息披露义务。
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