高盛被罚300万美元:误将6000万份空单标为多单_天天短讯
【资料图】
中新经纬4月6日电 据路透社6日最新报道,华尔街的自筹资金监管机构金融业监管局(FINRA)5日对高盛公司处以300万美元罚款,原因是其错误地将其部分股票订单标记为“做多”而非“做空”,以及贸易报告违规行为。
报道提到,FINRA表示,从2015年10月到2018年4月,高盛将约6000万笔卖空订单(总计超过140亿股)误标记为“多头”销售,其中执行了近800万笔订单,总计超过10亿股。
FINRA表示,错误标记的订单是由于在升级高盛用于简化其订单流程的自动交易软件期间未能添加一行计算机代码造成的。
FINRA表示,由于它们被错误地标记为“做多”,因此在卖空熔断机制生效期间,有12335份已执行订单的执行价格等于或低于最佳显示价格。卖空熔断机制禁止以低于或等于当前全国最佳出价的价格执行或展示该证券的卖空。
FINRA表示,这些订单占高盛在此期间总原则卖单的不到1%,是自动生成的,以对冲高盛合成产品集团因与客户执行股权互换交易而产生的合成风险敞口。错误标记的订单还导致高盛向FINRA提交了不准确的交易报告,并保留了不准确的账簿和记录。
FINRA表示,高盛也未能建立和维护一个合理设计的监管系统,以实现对卖空法规SHO和与准确交易报告相关的规则的遵守。
报道称,高盛接受并同意美国金融业监管局的调查结果,既不承认也不否认。(中新经纬APP)
标签:
>更多相关文章
- 高盛被罚300万美元:误将6000万份空单标为多单_天天短讯
- 焦点资讯:嘉定南翔6万+盘碧桂园柏悦翔湾网签率达96.1%
- 全球首例 澳洲地方市长或就诽谤信息起诉ChatGPT
- 消息!利维坦之斧闪现沙特街头 开天辟地神秘感十足
- 环球热讯:普通人存钱千万不要做的4件事?普通人存钱大忌?
- CIES第十三届中国国际储能大会——储能安全与系统集成专场议程发布_每日快报
- 沪纽金合约2022年4月6日参考价格表-天天消息
- 欧洲央行首席经济学家连恩:每个人都有必要了解欧元区、瑞士和美国银行体系之间的...
- 全球速递!欧洲央行首席经济学家连恩:央行5月可能需要再次加息
- 阿绿锐评VG掉回A级:不想看到皮鞋,还想加薪?毁灭吧!
- 《SD 新 KAMEN RIDER 乱舞》公开DLC及特典情报!-焦点资讯
- 环球关注:A股董事长薪酬揭秘:有人日薪超10万,有人“打白工”
- 每日热闻!中国足协:取消武汉长江足球俱乐部等7家职业联赛参赛俱乐部注册资格
- 国足亚洲杯恐陷“死亡之组” 六支种子队的整体实力均远超国足
- 硕博毕业人数超本科生之后呢?本科生是否会受到冲击?
- 麦兜的志愿是什么?麦兜的志愿介绍|焦点精选
- 什么是终端安全管理系统?如何保护银行中的所有电脑? 当前速讯
- 如何使用饿了么红包?饿了么红包使用方法是什么?|天天滚动
- 什么是无意识记忆?无意记忆的四个特征是什么? 天天热头条
- 全球通讯!小学五年级上册字谜一览 你能猜对几个?
- 谢师语有哪些?谢师语句子大全
- 信源编码的信源编码方式有些那?一起快来了解下吧! 讯息
- 天天看热讯:怎么给拍一拍添加后缀?具体操作方法是什么?
- 《最囧游戏4》攻略推荐 感兴趣的玩家快来看看吧!|简讯
- 关于梦想的歌曲有哪些?关于梦想的歌曲推荐 要闻速递
- 预计全年为经营主体减税超1.8万亿 国家税务总局报税流程是什么?
- 今日看点:serendipity特殊含义是什么?serendipty出自哪部电影?
- 外国文学作品有哪些?外国文学作品分享
- 联通查话费短信接收的号码是多少?不知道的小伙伴快来看看吧!
- 中国航母有几艘下水了?中国航母相关内容详解
热门推荐
酷图美文
最近更新
- 高盛被罚300万美元:误将6000万份空单标为
- 焦点资讯:嘉定南翔6万+盘碧桂园柏悦翔湾网
- 全球首例 澳洲地方市长或就诽谤信息起诉Ch
- 消息!利维坦之斧闪现沙特街头 开天辟地神
- 环球热讯:普通人存钱千万不要做的4件事?普
- CIES第十三届中国国际储能大会——储能安全
- 沪纽金合约2022年4月6日参考价格表-天天消息
- 欧洲央行首席经济学家连恩:每个人都有必要
- 全球速递!欧洲央行首席经济学家连恩:央行
- 阿绿锐评VG掉回A级:不想看到皮鞋,还想加
- 《SD 新 KAMEN RIDER 乱舞》公开DLC及
- 环球关注:A股董事长薪酬揭秘:有人日薪超1
- 每日热闻!中国足协:取消武汉长江足球俱乐
- 国足亚洲杯恐陷“死亡之组” 六支种子队的
- 硕博毕业人数超本科生之后呢?本科生是否会
- 麦兜的志愿是什么?麦兜的志愿介绍|焦点精
- 什么是终端安全管理系统?如何保护银行中的
- 如何使用饿了么红包?饿了么红包使用方法是
- 什么是无意识记忆?无意记忆的四个特征是什
- 全球通讯!小学五年级上册字谜一览 你能猜
- 谢师语有哪些?谢师语句子大全
- 信源编码的信源编码方式有些那?一起快来了
- 天天看热讯:怎么给拍一拍添加后缀?具体操
- 《最囧游戏4》攻略推荐 感兴趣的玩家快来
- 关于梦想的歌曲有哪些?关于梦想的歌曲推荐
- 预计全年为经营主体减税超1.8万亿 国家税
- 今日看点:serendipity特殊含义是什么?ser
- 外国文学作品有哪些?外国文学作品分享
- 联通查话费短信接收的号码是多少?不知道的
- 中国航母有几艘下水了?中国航母相关内容详