大摩与花旗与SEC达成和解 因误导投资者遭罚款

据路透报道，美国证券交易委员会SEC此前控诉摩根士丹利以及花旗银行出售给投资者的外汇交易程序声明存在错误，并具有误导性。周二，摩根士丹利和花旗与SEC达成和解，将各自支付逾296万美元罚款。

SEC周二称，这两家银行在2010年8月至2011年7月期间推介外汇交易程序时，未充分告知投资者，产品所使用的杠杆等指标可能会超过宣传所标示的水平，导致投资者承受了“严重损失”。毕竟一些投资者对外汇市场并不熟悉，也没有投资经验，而且对市场的基本信息都没有了解。不过摩根士丹利以及花旗银行既没有承认也没有否认自己的过失，但最终仍同意以225万美元的民事罚款加上回吐所得利润与利息进行和解。

事实上，国际投行误导投资者交易的事件曾多次发生。就在不久前，德意志银行因误导投资者出售住房抵押支持证券，在1月17日与美国司法部达成和解，同意支付72亿美元罚款。

当时，总检察长LorettaLynch在声明中表示，德意志银行的不当行为对投资者和美国公众造成了严重和持久的损害。这项决议让德意志银行对其非法行为和不负责任的贷款行为负责。德意志银行不仅仅误导投资者，还会直接导致国际金融危机。

除了德意志银行被罚款以外，根据监管机构的数据，2014年美国银行同意向监管机构支付100亿美元，解决与住房抵押担保证券相关的诉讼。摩根大通在2013年同意支付90亿美元罚款。

实际上，高盛就曾在金融危机期间误导抵押贷款支持证券（MBS）投资者交易，而被罚款50.6亿美元。当时，美国司法部表示，在2007年至2009年之间购买此类证券的投资者遭受了数十亿美元损失。

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