九强生物(创)300406招股说明|300406招股说明书|招股说明书(5)
五、配售原则
1、投资者分类
有效报价投资者确定以后，保荐人（主承销商）将对参与申购的网下投资者进行分类，同类投资者将获得相同的配售比例，投资者的分类标准为：
（1）A类：通过公开募集方式设立的证券投资基金和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金；
（2）B类：根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金；
（3）C类：所有不属于A类、B类的网下投资者。
2、配售原则
保荐人（主承销商）将根据网下有效申购情况进行配售。本次网下公开发售的股票分为无限售期部分与自愿承诺限售期部分，分别计算配售比例，其中老股转让股份数量根据网下投资者自愿承诺12个月限售期部分进行确定，且不超过668万股。
（1）本次公开发行中老股转让数量大于零的配售原则
A.首先将回拨后（如有）扣除老股转让数量后的网下新股发行数量（以下简称“网下新股发行数量”）的40%向无限售期A类所有申购量同比例配售；其次将一定比例（初始比例不高于10%）的网下新股发行数量向无限售期B类所有申购量同比例配售，最后将剩余可配售股份向上述A类和B类申购量的未获配部分以及无限售期C类同比例配售。
B.若无限售期A类有效申购数量不足网下新股发行数量的40%时，其对应申购量全额获配；若B类无锁定的有效申购数量不足网下新股发行数量的一定比例（初始比例不高于10%）时，在B类配售比例不超过A类配售比例的条件下，其对应申购量全额获配。
C.首先将本次网下老股转让数量（具体数量详见T-1日《发行公告》）的40%向A类有限售期申购量同比例配售；其次将一定比例（初始比例不高于10%）的网下老股转让数量向B类有限售期申购量同比例配售，最后将剩余可分配股份向A类和B类有限售期申购量的未获配部分以及C类有限售期申购量同比例配售。
D.若A类有锁定的有效申购数量不足网下老股转让的40%时，其对应申购量全额获配；若B类有锁定的有效申购数量不足网下老股转让数量的一定比例（初始比例不高于10%）时，在B类有限售期申购配售比例不超过A类有限售期申购配售比例的条件下，其对应申购量全额获配。
E.向B类优先配售的最终比例在初始范围内由发行人和主承销商根据网下申购情况协商确定（具体比例详见《配售结果公告》），以确保A类的配售比例不低于B类的配售比例，B类的配售比例不低于C类的配售比例。
（2）本次公开发行中老股转让数量为零时，按照以下配售原则进行配售
A.首先将回拨后（如有）本次网下实际发行数量的40%向A类所有申购量同比例配售；其次将一定比例（初始不高于10%）的网下实际发行数量向B类所有申购量同比例配售，最后将剩余可配售股份向A类和B类申购量未获配的部分以及C类所有申购量同比例配售。向B类优先配售的最终比例在初始范围内由发行人和主承销商根据网下申购情况协确定（具体比例详见《配售结果公告》），以确保A类的配售比例不低于B类的配售比例，B类的配售比例不低于C类的配售比 例。
B. 若A类的有效申购总量不足网下实际发行数量的40%时，其申购量全额获配；若B类的有效申购总量不足网下实际发行数量的一定比例（初始比例不高于 10%）时，在B类配售比例不超过A类配售比例的条件下，其申购量全额获配。
3、零股的处理
上述所有等比例配售在计算配售股份数量时将精确到个股（即计算结果中不足1股的部分舍去），剩余零股加总后按照网下有效报价投资者申购数量优先、申购时间优先的原则分配。
4、分类配售完成后，须确保A类的配售比例不低于B类，B类的配售比例不低于C类。若有效配售对象中A类、B类的有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向C类配售剩余部分。
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